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　　如果把企业经营比喻为远航的海船，把监管、投诉、举报、不可抗力等影响因素比喻为风浪和暗礁。那么，没有哪一家企业的经营会是一帆风顺、波澜不惊。如果有，那只能证明这家企业的影响力和规模实在有限，它还根本没有离开近海的浅水洼，所以无缘得遇大洋的暴风雨。

　　对企业而言，政府监管既是不良企业头顶的达摩克利斯之剑，也是合法经营企业的良师益友，帮助企业在合规经营商查缺补漏更好前行。但不论如何，政府部门尤其是基层部门的监管始终是企业难以逃避的一门考试，既然监管的压力始终存在，企业法务自然需要掌握与基层监管部门沟通、应对的方法及经验。

　　不同企业因经营范围、业务领域的不同，面对的监管部门也各有区别。一般而言，从事互联网、高新技术的企业很难绕开网信办、通管局、工信部；从事文化娱乐、游戏产业的企业难以绕开新闻出版广电、网信办、扫黄打非办；从事线下实体场所运营的企业则难以绕开公安、消防等部门的检查监督；从事教育培训或在线教育的行业则需要接受教育主管部门的监督检查……但，不论是何种行业，只要产品或服务面对消费者，亦或是为了提高知名度接触了广告行业，则都多少难以绕开国家市场监督管理局的亲切关注。

　　本文笔者将结合自身一些从业经历，以应对市场监督管理局作为典型场景，为大家简要谈及作为企业法务如何应对基层监管（任职企业、相关案例涉及地域等信息将做脱敏，敬请谅解）。

　　一般对于职能团队设置完备的企业来说，法务不会是直面基层监管的一线角色。有的企业会设置特殊客服，有的企业会通过GR（政府关系），还有的企业会通过在风险管理团队中设置特定角色的方式来对接监管部门，处理监管事件。在这种情况下，法务仅需在幕后做好法律责任分析、风险评估意见的透传即可，在对接监管部门时自有其他人代劳。

　　但是，对于职能团队角色设置有限，或部分监管事件处于其他团队划定工作范围外的真空地带时，作为企业风险防范的万金油角色——法务，便不得不冲到第一线，直面监管部门并与之“亲切友好”的进行沟通交流。

　　1、相较于其他角色而言，企业法务拥有专业的对应法律知识，对于定责、定性等关键问题可以与监管快速、高效的产生有效的沟通；

　　2、企业法务相比较其他职能线角色更贴近业务实际，更能从业务出发，基于业务场景有效梳理与监管部门的沟通重点、证据种类；

　　3、企业法务作为企业风险、合规把控、制度设计的角色，对于特定事项的企业处理规则、流程更为熟悉；

　　4、作为负责处理公司法律事务的专职人员，这一特定身份往往能赢得监管部门及消费者的信任。

　　首先，我们先来简要分析一下监管事件的类型。不同类型中监管部门的执法力度和施以惩罚力度有所不同。

　　在比较典型的场景里，12315投诉是市场监督管理局启动调查程序的一个重要事由。每年国家市场监督管理总局及各级地方市场监督管理局都会在鸽子门户网站公布当年12315举报及投诉处理数据，在这些数据中我们通常可以一窥监督检查现状。

　　目前，我国各类行政监管的系统、平台、工具已日趋完备。如坐落于杭州的国家互联网广告监测中心，即可以通过技术手段监督全网互联网广告，并针对违法广告将违法线索直接下发至相关企业属地市场监督管理部门。

　　可以理解为管辖移转，如在A地区受理的投诉，实际按照法律法规应当移转至B地的，应当移转至B地进行处理。

　　除接受举报、接收上级或专门机构下发的违法线索外，属地市场监督管理部门也会定期或不定期进行巡查，或接受国家市场监督管理总局要求展开专项行动。自主调查、发现违法线索，并做跟进处理。

　　这里所说的专业水准并非依法办事这一执法行为本身，而是对于不同业态尤其是对于新型互联网、高新技术业态这些部门的理解水平。相较于传统的线下行业、产品而言，互联网产品、高新技术产品有其独有的表现形式及交易方式，如对这些业态理解不深，则很难在执法过程中准确找到恰当的责任方或产成误解、偏差，将本不应处罚的主体施以处罚。

　　清楚的理解当地监管部门的专业水平，法务可以做到有的放矢，针对性的将企业业态、交易方式等进行解释说明，避免企业因误解而招致行政处罚，也可也与当地监管部门形成良性互动，反哺监管部门提升其执法能力。因此，企业法务需要根据具体情况准确理解监管部门的认知水平，并依据认知水平准备应对话术和文件。

　　2、 一个地区监管者的专业水平和平台型、掌控规则型被监管者（如淘宝、美团等）的水平、数量直接挂钩；

　　比如，笔者之前从业的公司所在地为南方某沿海省份城市，互联网行业相对发达，出现的相关案例也较多。对于互联网广告形态、违法方式当地监管部门理解的比较清楚，因此对于相关问题沟通解释均相对顺畅。而相反，某中西部城市互联网企业较少，平台型和掌控规则型的企业也较少可能全年出现的互联网违法广告案件屈指可数，该地区监管部门对于一些名词、交易方式的理解十分有限，即便相关内容存在于《互联网广告管理暂行办法》中，也难以准确解读。因此，对问题的处理和处置便容易与相关法律法规、规范性文件的主张产生偏差。

　　1、 初步调查，周期一般在7个工作日，部分事宜可能拓展至15个工作日。在此期间，监管部门会对企业进行初步调查，了解举报、投诉或违法线索中所出现的事实情况是否确实存在。同时会确认是否应当为本部门所管辖。

　　2、 听取反馈，其实此环节是包含在初步调查环节之中的。监管部门一般会要求相关企业将事实情况以书面形式反馈给监管部门，部分地区会与询问笔录相结合要求企业联系人前往监管部门做沟通询问。这是企业与监管部门进行有效沟通的重要环节。

　　3、 组织调解，对于有明确投诉人的，监管部门可能依各地不同情况安排组织企业和投诉人进行调解，如调解成功的，则可能避免进入立案阶段直接结案。当然，调解并非监管部门处理相关事宜的必经环节，极有可能监管部门放弃调解直接进入后续阶段。企业法务需要注意争取。

　　4、立案调查，一旦进入立案调查环节，则会快进至调查取证。这一阶段企业的应对空间较小，需要及时反馈相关证据。当然在立案阶段也有小概率可以通过和解、调解方式解决问题，如果有相关机会的需要准确把握。

　　对于企业应对而言，黄金时间是初步调查及初步反馈阶段，对投诉的最佳解决机会则在于调解。而一旦进入立案调查阶段可转圜的余地便很小了。

　　2、主动作为一号位迅速内部拉通业务方及相关职能部门，将信息同步至主管业务领导，告知可能的处罚后果争取支持。而基于上文我们所述对监管部门处罚意愿的分析，我们可以相对准确的向业务领导做后果分析，有助于其判断事情严重程度，争取业务负责人的工作支持。同时，迅速在内部拉通中明确是否为我方责任；

　　3、明确确属我方责任时，要迅速要求内部对定责后结果进行调整，第一时间完成内部整改；

　　4、明确管辖，对于确属我方责任的力争管辖地为我方属地。见上文所分析的地区监管者专业程度问题，力争我方属地管辖的目的是降低沟通和理解成本，便于后续针对事实问题进行有效说明；

　　5、准备应对材料（回函等），这一步至关重要。需要明确的是，即便监管部门不要求企业进行函复，仅要求当面询问的，企业也一定要准备好加盖法定印鉴的函复文件，一旦立案，这些文件都会被作为调查取证的材料放入案卷之中。要善于通过书面形式表达自己的诉求、辩解理由等，这是非常重要的一步；

　　6、与监管针对性沟通。在这一步时，还需要提醒各位企业法务的是：不要过分顾惜所谓的“政企关系”。同样基于上文所分析的监管者专业水平问题，一旦监管部门对事实等问题理解有误，可能做出错误处罚决定时，法务一定要在回函、沟通阶段与监管部门据理力争，必要时需要清楚表明将会提起行政复议和行政诉讼的态度来，即便未来未必会真的实施这两种方式，但态度必须要在这一阶段摆正。笔者曾经经历过两个案子，在初步调查阶段属地监管部门就已在私下沟通时明确告知：将会对所在企业进行行政处罚。但事实上，其所理解的业务形态与真实的业务形态是存在出入的，笔者即以坚决不予接受的态度进行争取，表明必要时不惜进行行政诉讼，最后成功改变了案件的处理结果。当然，需要再提醒各位的是，即便是表现据理力争的态度，也请一定要注意自己的陈述语气，良好的沟通氛围不论何时都是需要维护的。

　　古人云：以史为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。在与监管部门的应对过程中，企业最好的心态就是通过监管部门来映照自身不足，不断改进管理水平和业务服务水平，在整个过程中也帮助监管部门提升执法能力，两者互帮互助共同提高。